【申请公募基金销售许可证流程是怎样的】

申请公募基金销售许可证的流程是怎样的?

与现行公募基金设立审批程序相比,证监会进一步简化了证券公司申请公募基金牌照的流程,主要简化为四个环节:一是机构部门等部门对证券公司进行现场检查;二是机构部门向申请人出具了相应的监管意见;三、申请人正式向证监会提交申请,并附机构部门出具的意见和现场检查结果;第四,证监会将尽快对符合条件的进行审批。

中国证监会会同行业协会、市场主体等机构进行了广泛的调查研究,形成了开放式证券投资基金销售费用的改革思路和具体措施:

首先明确《费用规定》的适用范围。《费用规定》的适用范围定义为基于《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开发行的开放式证券投资基金。

二是推动形成市场化、差异化的销售费率机制。基金管理公司在产品设计上可以自主采用多种收费模式和收费水平,基金销售机构可以根据自身服务进行差异化收费,鼓励各类市场参与市场化竞争。

第三,丰富基金销售费用的归集方式。在允许货币市场基金和部分债券基金收取销售服务费的基础上,将进一步放宽收费基金的种类,允许各类基金采用此类收费方式。

第四,征收惩罚性赎回费,鼓励长期投资。为避免投资者在短期交易中的当日交易对长期持有人的利益造成损害,对于持续持有期不足6个月的赎回,强制收取一定比例的赎回费,并按不同比例计入基金财产。考虑到不同基金产品的交易特征和收益特征,强制性惩罚性赎回费仅适用于股票型基金或混合基金,ETF基金、LOF基金、分级基金、指数基金和短期投资产品基金除外。这种调整虽然增加了短期投资者的交易成本,但增加的成本主要用于补偿基金财产,是对长期投资者权益的有效保护。

第五,取消基金管理人只能与基金销售机构总部签订销售协议的限制,支持符合条件的基金销售机构分支机构与基金管理人签订销售协议,办理基金销售业务。

公募基金销售许可证申请条件

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》的规定,基金管理公司必须具备以下条件,才能申请公募基金销售许可证:

1.股东遵守《证券投资基金法》和本办法的规定;

2.遵守《证券投资基金法》、《公司法》及中国证监会规定的章程;

3.注册资本不低于1亿元人民币,股东必须以货币资金出资,境外股东应以自由兑换货币出资;

4.依照法律、行政法规和中国证监会的规定,拟任职的高级管理人员和从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不得少于15名高级管理人员和业务人员,并应当取得基金从业人员资格;

5.符合要求的营业场所、安全防范设施和其他与业务相关的设施;

6.设置分工合理、职责明确的组织和岗位;

7.符合中国证监会规定的监督审计、风险控制等内部控制制度;

8.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件,家机构或者同一实际控制人控制的多个机构可以持有不超过2家基金管理公司,其中持有基金管理公司的不得超过1家。

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