如何申请公募基金牌照?公募基金许可证申请流程指南

公募基金牌照含金量高,公募基金牌照申请条件也比较高。有了这个金融业务许可证,证券投资基金就可以通过公开发行设立和出售。证券投资基金是指通过公开发行基金份额筹集资金,由基金托管人管理,由基金管理人管理和运营,以资产组合形式为基金份额持有人利益进行证券投资的集合投资方式。

如何申请公募基金牌照?公共基金许可证申请流程指南

据证监会《基金管理公司名录》(2014年8月)统计,目前有95家基金管理公司。1998年3月27日,金泰基金和开元基金成立,拉开了我国公募基金发展的序幕。

一、审批权限

国务院证券监督管理机构

二、法律依据

《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 、 《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》

三、申请条件

经批准,基金管理公司和符合条件的资产管理机构可以开展公募基金业务。

四.基金管理公司申请条件

设立基金管理公司应当具备下列条件:

(1)股东符合《证券投资基金法》及本办法的要求;

(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》和中国证监会要求的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币,股东必须以现金支付,境外股东应以可自由兑换货币出资;

(四)拟任职的高级管理人员和业务人员不少于15人,符合法律、行政法规和中国证监会的要求,从事研究、投资、估值、营销等工作。并应取得基金从业人员资格;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和其他与业务相关的设施;

(六)设置分工合理、职责明确的机构和岗位;

(七)有符合中国证监会规定的内部控制制度,如监督审计、风险控制等。

(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

同一实际控制人控制的一个机构或多个机构的参与基金管理公司数量不得超过2家,控股基金管理公司数量不得超过1家。

动词(verb的缩写)资产管理机构的申请条件

申请基金管理业务的资产管理机构应当具备以下条件:

(一)具有3年以上证券资产管理经验,最近3年在所管理的证券产品上表现良好;

(2)完善的公司治理、健全的内部控制和有效的风险管理;

(三)最近三年经营状况良好,财务稳健;

(四)诚信合规,最近3年内无监管部门重大违法违规记录,无被监管部门查处或正在整改的违法违规行为;

(五)基金行业协会会员;

(六)中国证监会规定的其他条件。

不及物动词注册资本要求

基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以现金支付,境外股东应以可自由兑换货币出资;资产管理机构的实收资本或实际出资不得低于1000万元人民币。

七.公募基金许可证申请流程

证监会进一步将证券公司申请公募基金牌照简化为四个环节:一是机构部门等部门对证券公司进行现场检查;二是机构部门向申请人出具相应的监管意见;三是申请人根据机构部门出具的意见和现场检查结果正式向证监会提出申请;第四,证监会尽快批准合格的券商。

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